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CFA一级Ethical and Professional Standards道德学习Module

发布时间:2025-06-12 15:10编辑:欧洲杯之前预测全中

CFA一级道德的考试占比在15%-20%左右。道德的重点是七大条准则与GIPS相关内容,道德所占比重为15%-20%,在所有科目中占比最高,难度也较高,重在理解记忆。道德题干往往比较长,关键在于根据题目找到相应的细则要求,单纯的背职业准则条款很枯燥也容易忘记,最好结合具体的例子去记忆。因为记忆性的内容多,容易忘,所以建议道德放在临考前的2-3个月复习。

CFA一级道德学习

CFA一级Ethical and Professional Standards道德学习Module

Module 1  Ethics and Trust in the Investment Profession

投资行业的道德与信任

Module 2  Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

道德与职业规范,Module 1与Module 2讲解了道德的定义,道德的规范,以及当CFA的考生和会员被发起职业调查后应该怎么办,在投资行业应该坚持怎样的道德标准。

Module 3  Guidance for Standards I–VII

七大职业行为准则,23 条细则,是道德的考试重点。关于专业性、资本市场诚信、对客户和雇主的职责、投资规范、利益冲突处理以及做为 CFA 会员和考生的责任的介绍,需要熟记每一条细则,根据题目设置的场景,进行判断是否违规。

Module 4  Introduction to the Global Investment Performance Standards (GIPS)

GIPS全球投资业绩标准,本章主要考察GIPS的特点,非强制性,GIPS的收益率的规定,GIPS关于审计的要求,GIPS关于组合(composite与portfolio)的要求。此外新增了公司GIPS标准的概念,基本原则,以及对公司定义和公司自由裁量权定义的建议。

Module 5  Ethics Application

应用,本章通过实际案例来分析七大职业行为准则的应用,学会判断题目中主人公是否违反七大准则,具体违反哪条细则,如何避免违反准则。

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关键词 : CFA一级考试
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